Утверждено
решением Совета директоров
ОАО «Ставропольэнергосбыт»
Протокол № 3 от «17 »февраля 2010 г.
Председатель Совета директоров
_____________/В.В. Мухаметшин
Положение об информационной политике
Открытого акционерного общества
«Ставропольэнергосбыт»
г. Пятигорск 2010 г.
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение об информационной политике Открытого акционерного общества «Ставропольэнергосбыт» (далее – Положение), разработано в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, Уставом ОАО «Ставропольэнергосбыт» (далее – Общество), иными локальными нормативными документами Общества, а также с учетом международной практики корпоративного управления.
1.2. Настоящее Положение является локальным нормативным документом Общества, определяющим правила и подходы к раскрытию информации, перечень информации и документов, подлежащих раскрытию акционерам, кредиторам, потенциальным инвесторам, а также профессиональным участникам рынка ценных бумаг, государственным органам и иным заинтересованным лицам, а также устанавливающим порядок и сроки ее раскрытия и представления.
1.3. Ответственность за полноту и достоверность раскрываемой информации об Обществе и его деятельности несет единоличный исполнительный орган Общества.
1.4. Получение Обществом необходимой для реализации Положения информации и иной информации регламентируется локальными нормативными актами Общества, в том числе специальными Регламентами и Стандартами, утвержденными исполнительными органами Общества.
2. Цели настоящего Положения
2.1. Настоящее Положение разработано в целях:
– защиты прав и законных интересов акционеров Общества;
– выполнения требований законодательства Российской Федерации в части обязательного раскрытия информации акционерным обществом;
– обеспечения доступа акционеров, кредиторов, потенциальных инвесторов Общества, профессиональных участников рынка ценных бумаг, государственных органов, а также иных заинтересованных лиц к полной и достоверной информации о деятельности Общества;
– повышения уровня открытости и доверия в отношениях между Обществом и акционерами, кредиторами, потенциальными инвесторами Общества, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, государственными органами, а также иными заинтересованными лицами;
– предоставления акционерам Общества информации, достаточной для принятия ими решений, связанных с их правами на участие в управлении Обществом;
– совершенствования корпоративного управления Общества;
– повышения стоимости Общества;
– укрепления финансово-хозяйственных связей Общества со своими контрагентами.
2.2. Единоличный исполнительный орган Общества обеспечивает процедуры подготовки, согласования и контроля содержания и сроков раскрытия информации, надлежащую систему хранения документов Общества, функциональность и сохранность информационных ресурсов.
3. Принципы раскрытия информации
Общество при раскрытии информации руководствуется следующими принципами:
3.1. Регулярность и оперативность
Общество предоставляет на регулярной основе акционерам, их представителям, потенциальным инвесторам и иным заинтересованным лицам информацию о своей деятельности путем использования всех средств информирования, имеющихся в распоряжении Общества.
Общество в наиболее короткие сроки информирует акционеров, их представителей, кредиторов, потенциальных инвесторов и иных заинтересованных лиц о наиболее существенных событиях и фактах, влияющих на финансово-хозяйственную деятельность Общества, а также затрагивающих их интересы, с учетом понимания того, что раскрываемая информация обладает ценностью для ее адресатов только при условии своевременного ее раскрытия.
3.2. Доступность информации
Общество использует каналы и способы распространения информации о своей деятельности, обеспечивающие свободный, необременительный и неизбирательный доступ акционеров, кредиторов, потенциальных инвесторов и иных заинтересованных лиц к раскрываемой информации.
3.3. Полнота и достоверность раскрываемой информации
Общество предоставляет всем заинтересованным лицам информацию, соответствующую действительности, не уклоняясь при этом от раскрытия негативной информации о себе, в объеме, позволяющем сформировать наиболее полное представление об Обществе, о результатах деятельности Общества.
3.4. Соблюдение разумного баланса между открытостью Общества и соблюдением его коммерческих интересов
Информационная политика Общества базируется на максимальной реализации прав акционеров и инвесторов на получение информации о деятельности Общества. Обязательными условиями при этом являются:
защита информации, составляющей коммерческую, государственную или иную охраняемую законом тайну, в соответствии с действующим законодательством;
соблюдение правил распространения и использования инсайдерской информации, установленных действующими локальными нормативными документами Общества.
4. Раскрытие информации должностными лицами Общества
4.1. Сбор, подготовка и раскрытие информации о деятельности Общества осуществляется должностными лицами, исполняющими функции по раскрытию информации в соответствии с локальными нормативными документами Общества.
4.2. Председатель Совета директоров либо уполномоченный им член Совета директоров вправе официально комментировать решения, принятые Советом директоров, а также излагать точку зрения Совета директоров (в рамках телефонных конференций, интервью и т. д.) по вопросам, рассмотренным на заседаниях Совета директоров Общества.
4.3. Члены Совета директоров вправе публично излагать свою точку зрения по вопросам, рассмотренным на заседаниях Совета директоров, а также по решениям, принятым Советом директоров, руководствуясь при этом принципами разумности и ответственности, а также с учетом ограничений по раскрытию информации, содержащей коммерческую, государственную или иную охраняемую законом тайну.
4.4. Единоличный исполнительный орган Общества, а также Председатель Совета директоров Общества, уполномоченный представитель Общества по связям с общественностью и иные должностные лица Общества (в рамках определенных единоличным исполнительным органом полномочий) обладают исключительным правом публично выступать с официальным заявлением от имени Общества по вопросам, связанным с деятельностью Общества.
5. Раскрываемая информация
Обществом раскрывается следующая информация об Обществе и его деятельности:
5.1. Информация об Обществе, подлежащая обязательному раскрытию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации:
– информация, раскрываемая Обществом на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг;
– проспект ценных бумаг;
– ежеквартальный отчет;
– сообщения о существенных фактах;
– сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг Общества;
– годовой отчет Общества;
– годовая бухгалтерская отчетность Общества;
– сведения о содержании Устава и иных внутренних документов, регламентирующих деятельность Общества, в том числе изменения и дополнения;
– сведения об аффилированных лицах Общества;
– иная информация, раскрываемая в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.2. Дополнительно раскрываемая Обществом информация.
Помимо информации, раскрываемой Обществом в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, Общество дополнительно раскрывает на корпоративном сайте в сети Интернет следующую информацию:
5.2.1. Общие сведения об Обществе:
5.2.1.1. миссия и стратегия Общества;
5.2.1.2. история развития Общества;
5.2.1.3. цели, задачи, ход реформирования Общества;
5.2.1.4. сведения о руководстве Общества: членах Совета директоров, (Генеральном директоре);
5.2.1.5. сведения о составе ревизионной комиссии Общества;
5.2.1.6. сведения об аудиторе, в том числе сведения о лицензии, критериях и способе выбора аудитора;
5.2.1.7. сведения (в виде перечня) об обществах, в которых Общество владеет не менее 5 % голосующих акций;
5.2.1.8. описание организационной структуры Общества;
5.2.1.9. календарь ключевых событий и новости Общества;
5.2.1.10. информация об участии Общества в выставках и конференциях, деятельности международных организаций;
5.2.1.11. информация о регистраторе Общества, а также о трансфер-агентах регистратора Общества;
5.2.1.12. контактная информация Общества.
5.2.2. Локальные нормативные документы Общества:
5.2.2.1. Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества;
5.2.2.2. Положение о порядке подготовки и проведения общего собрания акционеров;
5.2.2.3. Положение о Ревизионной комиссии Общества;
5.2.2.4. Положение о выплате членам Совета директоров Общества вознаграждений и компенсаций;
5.2.2.5. Положение о выплате членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и компенсаций;
5.2.2.6. Положение об информационной политике Общества;
5.2.2.7. Положение об инсайдерской информации Общества;
5.2.2.8. Обществом могут раскрываться и иные, утвержденные в Обществе документы.
5.2.3. Информация о деятельности органов управления Общества:
5.2.3.1. протоколы общих собраний акционеров Общества (за исключением информации отнесенной законодательством РФ и внутренними документами общества к категории «коммерческая тайна»);
5.2.3.2. сведения о процедурах выдвижения кандидатов в Совет директоров Общества, процедуры созыва, процедуры подачи вопросов в повестку дня годового и внеочередных общих собраний акционеров;
5.2.4.Финансовая информация:
5.2.4.1. учетная политика, включая сведения об учетных стандартах, используемых Обществом;
5.2.4.2. аудированная финансовая (бухгалтерской) отчетность ОАО «Ставропольэнергосбыт» за отчетный год в соответствии с Российскими стандартами бухгалтерского учета (РСБУ);
5.2.4.3. заключение независимого аудитора о годовой финансовой отчетности, подготовленной в соответствии с РСБУ.
5.2.5Информация о ценных бумагах Общества:
5.2.5.1. сведения о номинальной стоимости и количестве выпущенных и находящихся в обращении обыкновенных акций и всех типов привилегированных акций;
5.2.5.2. сведения о правах, предоставляемых акциями каждой категории (типа);
5.2.5.3. сведения об объявленных акциях (количество, категория (тип));
5.2.6.Сведения о финансово-хозяйственной деятельности Общества:
5.2.6.1. сведения о видах деятельности Общества;
5.2.6.2. показатели эффективности, включая ROE;
5.2.6.3. структура потребления электроэнергии по группам потребителей;
5.2.6.4. информация о тарифах на электроэнергию.
5.2.7. Сведения о существенных сделках:
5.2.7.1. информационные сообщения о сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, совершенных Обществом;
5.2.7.2. ежеквартальный обзор сделок Общества с акционерами Общества, владеющими не менее 5% голосующих акций Общества;
5.2.7.3. информационные сообщения о крупных сделках, совершенных Обществом.
Единоличный исполнительный орган, Совет директоров Общества вправе своими решениями установить дополнительный перечень информации, раскрываемой по инициативе Общества.
5. Правила раскрытия информации
5.1. Язык раскрытия информации.
При раскрытии информации в соответствии с настоящим Положением Общество раскрывает информацию на русском языке.
5.2. Опубликование информации в ленте новостей.
Сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность Общества, и сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг Общества, публикуются в ленте новостей уполномоченного информационного агентства по адресу: http://www.e-disclosure.ru Уполномоченным информационным агентством Общества является ЗАО «Интерфакс».
5.3. Опубликование информации в печатных изданиях.
Общество осуществляет публикацию пресс-релизов, сообщений, статей, интервью, рекламных материалов и другой информации в периодических печатных изданиях, распространяемых на территории Российской Федерации.
Сообщения о проведении общих собраний акционеров Общества и решения, принятые общим собранием акционеров Общества, годовая финансовая отчетность, а так же сообщения о событиях, действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность Общества и иная информация, обязанность раскрыть которую возникает у Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации, Уставом и локальными нормативными документами Общества публикуются в газете «Ставропольская правда» в сроки, установленные законодательством, Уставом и локальными нормативными документами Общества.
5.4. Опубликование информации в сети Интернет.
Общество публикует на корпоративном веб-сайте информацию о своей деятельности, а также документы, пресс-релизы, сообщения, новости, статьи, интервью, рекламную и иную информацию, предусмотренную пунктом 5 настоящего Положения. Адрес корпоративного веб-сайта Общества: www.staves.ru.
5.5. Опубликование информации в брошюрах и буклетах.
Общество может осуществлять изготовление типографским способом годовых отчетов и информационных материалов об Обществе (брошюры, буклеты и прочие материалы). Копии годовых отчетов или указанные информационные материалы или (и) их копии предоставляются акционерам Общества по их запросу, не позднее 7 рабочих дней с момента получения обществом соответствующего запроса и распространяются на публичных мероприятиях и размещаются на корпоративном веб-сайте Общества. При этом Обществом может устанавливаться компенсация расходов на изготовление копий годовых отчетов или копий иных запрашиваемых информационных материалов.
5.6. Проведение телефонных конференций, брифингов и встреч с акционерами и иными заинтересованными лицами.
Общество проводит встречи с акционерами (представителями акционеров), потенциальными инвесторами, тематические круглые столы с аналитиками и иными заинтересованными лицами.
Общество участвует в работе российских и международных конференций, выставок, в деятельности международных организаций.
Указанные выше мероприятия проводятся Обществом по мере возникновения необходимости в их проведении.
Представители Общества, участвующие в мероприятиях, предусматривающих раскрытие информации о деятельности Общества, а также тематика раскрываемой информации определяются руководителем структурного подразделения Общества, на которое поступило приглашение на участие в данном мероприятии, по согласованию с подразделениями Общества, уполномоченными осуществлять взаимодействие со СМИ, акционерами, инвесторами и внешними связями.
Уполномоченные представители Общества (из числа работников Общества), участвующие в мероприятиях, предусматривающих раскрытие информации о деятельности Общества несут ответственность за публичное раскрытие информации (выступления, комментарии, интервью, публикации и т.д.), негативно отразившееся на репутации Общества.
5.7. Проведение интервью, брифингов и пресс-конференций с менеджерами Общества, комментарии и ответы на запросы представителей СМИ.
Общество организует проведение пресс-конференций, брифингов, посвященных важным событиям, которые происходят или будут происходить в Обществе. Общество через пресс-службу Общества распространяет официальные комментарии в СМИ о деятельности и перспективах развития Общества, отвечает на запросы представителей СМИ, организует интервью, брифинги и пресс-конференции менеджеров Общества.
5.8. Рассылка информации акционерам Общества.
Общество осуществляет рассылку акционерам заказными письмами информационного сообщения о проведении собраний акционеров, бюллетеней для голосования в порядке и в сроки, определенные законодательством Российской Федерации, Уставом и иными локальными нормативными документами Общества. Уставом общества могут быть предусмотрены иные способы уведомления акционеров о проведении собраний акционеров.
6.9. Сроки раскрытия Обществом дополнительной информации.
Общество раскрывает дополнительную информацию о себе и своей деятельности, указанную в пункте 5.2. настоящего Положения, в следующие сроки:
- сведения, указанные в абзаце 5.2.1.9. пункта 5.2.1. настоящего Положения раскрываются Обществом и обновляются на корпоративном веб-сайте ежедневно;
- иные сведения предусмотренные пунктом 5.2. настоящего Положения раскрываются Обществом на корпоративном веб-сайте в течение 10-ти рабочих дней с момента изменения соответствующей информации (документов) или наступления определенного события.
6. Обеспечение доступа акционеров к документам и сведениям о деятельности Общества
6.1. Общество обеспечивает доступ к информации, которую Общество обязано хранить и предоставлять акционерам, кредиторам, потенциальным инвесторам и иным заинтересованным лицам в соответствии с законодательством и (или) нормативно-правовыми актами Российской Федерации.
6.2. Общество обеспечивает предоставление акционерам информации при подготовке и проведении общего собрания акционеров в порядке и сроки установленные законодательством Российской Федерации.
6.3. Общество обеспечивает предоставление акционерам запрашиваемых документов и (или) их копий, относящихся к информации, подлежащей предоставлению акционерам в соответствии с законодательством, не позднее семи дней со дня предъявления соответствующего требования.
6.4. Информация об Обществе и его деятельности может предоставляться заинтересованным лицам, не являющимся акционерами Общества и представителям СМИ, на основании их письменных запросов, если такая информация не относится к сведениям, содержащим коммерческую, государственную или иную охраняемую законом тайну. Решение о предоставлении такой информации принимается лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа или иным уполномоченным должностным лицом, осуществляющим функции по раскрытию информации лицам согласно п. 4.1. настоящего Положения в соответствии с внутрикорпоративным распределением полномочий.