Утверждено
решением Совета директоров
ОАО «Ставропольэнергосбыт»
Протокол № от «___ » ________2007г.
Председатель Совета директоров
_____________/Мельников Д.А.
Положение об информационной политике
Открытого акционерного общества
«Ставропольэнергосбыт»
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение об информационной политике Открытого акционерного общества «Ставропольэнергосбыт» (далее – Положение), разработано в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, Уставом ОАО «Ставропольэнергосбыт» (далее – Общество), иными локальными нормативными документами Общества, а также с учетом международной практики корпоративного управления.
1.2. Настоящее Положение является локальным нормативным документом Общества, определяющим правила и подходы к раскрытию информации, перечень информации и документов, подлежащих раскрытию акционерам, кредиторам, потенциальным инвесторам, а также профессиональным участникам рынка ценных бумаг, государственным органам и иным заинтересованным лицам, а также устанавливающим порядок и сроки ее раскрытия и представления.
1.3. Ответственность за полноту и достоверность раскрываемой информации об Обществе и его деятельности несет единоличный исполнительный орган Общества.
1.4. Получение Обществом необходимой для реализации Положения информации и иной информации регламентируется локальными нормативными актами Общества, в том числе специальными Регламентами и Стандартами, утвержденными исполнительными органами Общества.
2. Цели настоящего Положения
2.1. Настоящее Положение разработано в целях:
– защиты прав и законных интересов акционеров Общества;
– выполнения требований законодательства Российской Федерации в части обязательного раскрытия информации акционерным обществом;
– обеспечения доступа акционеров, кредиторов, потенциальных инвесторов Общества, профессиональных участников рынка ценных бумаг, государственных органов, а также иных заинтересованных лиц к полной и достоверной информации о деятельности Общества;
– повышения уровня открытости и доверия в отношениях между Обществом и акционерами, кредиторами, потенциальными инвесторами Общества, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, государственными органами, а также иными заинтересованными лицами;
– предоставления акционерам Общества информации, достаточной для принятия ими решений, связанных с их правами на участие в управлении Обществом;
– совершенствования корпоративного управления Общества;
– повышения стоимости Общества;
– укрепления финансово-хозяйственных связей Общества со своими контрагентами.
2.2. Единоличный исполнительный орган Общества обеспечивает процедуры подготовки, согласования и контроля содержания и сроков раскрытия информации, надлежащую систему хранения документов Общества, функциональность и сохранность информационных ресурсов.
3. Принципы раскрытия информации
Общество при раскрытии информации руководствуется следующими принципами:
3.1. Регулярность и оперативность
Общество предоставляет на регулярной основе акционерам, их представителям, потенциальным инвесторам и иным заинтересованным лицам информацию о своей деятельности путем использования всех средств информирования, имеющихся в распоряжении Общества.
Общество в наиболее короткие сроки информирует акционеров, их представителей, кредиторов, потенциальных инвесторов и иных заинтересованных лиц о наиболее существенных событиях и фактах, влияющих на финансово-хозяйственную деятельность Общества, а также затрагивающих их интересы, с учетом понимания того, что раскрываемая информация обладает ценностью для ее адресатов только при условии своевременного ее раскрытия.
3.2. Доступность информации
Общество использует каналы и способы распространения информации о своей деятельности, обеспечивающие свободный, необременительный и неизбирательный доступ акционеров, кредиторов, потенциальных инвесторов и иных заинтересованных лиц к раскрываемой информации.
3.3. Полнота и достоверность раскрываемой информации
Общество предоставляет всем заинтересованным лицам информацию, соответствующую действительности, не уклоняясь при этом от раскрытия негативной информации о себе, в объеме, позволяющем сформировать наиболее полное представление об Обществе, о результатах деятельности Общества.
3.4. Соблюдение разумного баланса между открытостью Общества и соблюдением его коммерческих интересов
Информационная политика Общества базируется на максимальной реализации прав акционеров и инвесторов на получение информации о деятельности Общества. Обязательными условиями при этом являются:
защита информации, составляющей коммерческую, государственную или иную охраняемую законом тайну, в соответствии с действующим законодательством;
соблюдение правил распространения и использования инсайдерской информации, установленных действующими локальными нормативными документами Общества.
4. Раскрытие информации должностными лицами Общества
4.1. Сбор, подготовка и раскрытие информации о деятельности Общества осуществляется должностными лицами, исполняющими функции по раскрытию информации в соответствии с локальными нормативными документами Общества.
4.2. Председатель Совета директоров либо уполномоченный им член Совета директоров вправе официально комментировать решения, принятые Советом директоров, а также излагать точку зрения Совета директоров (в рамках телефонных конференций, интервью и т. д.) по вопросам, рассмотренным на заседаниях Совета директоров Общества.
4.3. Члены Совета директоров вправе публично излагать свою точку зрения по вопросам, рассмотренным на заседаниях Совета директоров, а также по решениям, принятым Советом директоров, руководствуясь при этом принципами разумности и ответственности, а также с учетом ограничений по раскрытию информации, содержащей коммерческую, государственную или иную охраняемую законом тайну.
4.4. Единоличный исполнительный орган Общества, а также Председатель Совета директоров Общества, уполномоченный представитель Общества по связям с общественностью и иные должностные лица Общества (в рамках определенных единоличным исполнительным органом полномочий) обладают исключительным правом публично выступать с официальным заявлением от имени Общества по вопросам, связанным с деятельностью Общества.
5. Раскрываемая информация
Обществом раскрывается следующая информация об Обществе и его деятельности:
5.1. Информация об Обществе, подлежащая обязательному раскрытию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации:
– информация, раскрываемая Обществом на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг;
– проспект ценных бумаг;
– ежеквартальный отчет;
– сообщения о существенных фактах;
– сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг Общества;
– годовой отчет Общества;
– годовая бухгалтерская отчетность Общества;
– сведения о содержании Устава и иных внутренних документов, регламентирующих деятельность Общества, в том числе изменения и дополнения;
– сведения об аффилированных лицах Общества;
– иная информация, раскрываемая в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.2. Дополнительно раскрываемая Обществом информация.
Помимо информации, раскрываемой Обществом в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, Общество дополнительно раскрывает на корпоративном сайте в сети Интернет следующую информацию:
5.2.1. Общие сведения об Обществе:
5.2.1.1. миссия и стратегия Общества;
5.2.1.2. история развития Общества;
5.2.1.3. цели, задачи, ход реформирования Общества;
5.2.1.4. сведения о руководстве Общества: членах Совета директоров, (Генеральном директоре);
5.2.1.5. сведения о составе ревизионной комиссии Общества;
5.2.1.6. сведения об аудиторе, в том числе сведения о лицензии, критериях и способе выбора аудитора, размере вознаграждения аудитору за аудиторские услуги;
5.2.1.7. сведения (в виде перечня) об обществах, в которых Общество владеет не менее 5 % голосующих акций;
5.2.1.8. описание организационной структуры Общества;
5.2.1.9. календарь ключевых событий и новости Общества;
5.2.1.10. информация об участии Общества в выставках и конференциях, деятельности международных организаций;
5.2.1.11. информация о регистраторе Общества, а также о трансфер-агентах регистратора Общества;
5.2.1.12. контактная информация Общества.
5.2.2. Локальные нормативные документы Общества:
5.2.2.1. Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества;
5.2.2.2. Положение о порядке подготовки и проведения общего собрания акционеров;
5.2.2.3. Положение о Ревизионной комиссии Общества;
5.2.2.4. Положение о выплате членам Совета директоров Общества вознаграждений и компенсаций;
5.2.2.5. Положение о выплате членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и компенсаций;
5.2.2.6. Положение об информационной политике Общества;
5.2.2.7. Положение об инсайдерской информации Общества;
5.2.2.8. Обществом могут раскрываться и иные, утвержденные в Обществе документы.
5.2.3. Информация о деятельности органов управления Общества:
5.2.3.1. протоколы общих собраний акционеров Общества (за исключением информации отнесенной законодательством РФ и внутренними документами общества к категории «коммерческая тайна»);
5.2.3.2. протоколы заседаний Совета директоров Общества (за исключением информации отнесенной законодательством РФ и внутренними документами общества к категории «коммерческая тайна»);
5.2.3.3. протоколы заседаний ревизионной комиссии Общества (за исключением информации отнесенной законодательством РФ и внутренними документами общества к категории «коммерческая тайна»);
5.2.3.4. сведения о процедурах выдвижения кандидатов в Совет директоров Общества, процедуры созыва, процедуры подачи вопросов в повестку дня годового и внеочередных общих собраний акционеров, процедуры подачи вопросов Совету директоров Общества;
5.2.4. Информация об оценке корпоративного управления:
5.2.4.1. отчеты и заключения независимых экспертов о различных аспектах корпоративного управления Общества;
5.2.4.2. сведения о присвоенных Обществу рейтингах корпоративного управления.
5.2.5. Финансовая информация:
5.2.5.1. учетная политика, включая сведения об учетных стандартах, используемых Обществом;
5.2.5.2. аудированная финансовая отчетность ОАО «Ставропольэнергосбыт» за отчетный год в соответствии с МСФО;
5.2.5.3. аудированная финансовая (бухгалтерской) отчетность ОАО «Ставропольэнергосбыт» за отчетный год в соответствии с Российскими стандартами бухгалтерского учета (РСБУ);
5.2.6.7. заключение независимого аудитора о годовой финансовой отчетности, подготовленной в соответствии с РСБУ.
5.2.6. Информация о ценных бумагах Общества:
5.2.6.1. сведения о номинальной стоимости и количестве выпущенных и находящихся в обращении обыкновенных акций и всех типов привилегированных акций;
5.2.6.2. сведения о правах, предоставляемых акциями каждой категории (типа);
5.2.6.3. сведения об объявленных акциях (количество, категория (тип));
5.2.6.4. динамика курса акций и иных ценных бумаг Общества;
5.2.6.5. дивидендная политика Общества;
5.2.7. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности Общества:
5.2.7.1. сведения о видах деятельности Общества;
5.2.7.2. достигнутые Обществом результаты за год;
5.2.7.3. сведения об инвестиционных проектах, в том числе информация об ожидаемых объемах финансирования планируемых инвестиционных проектов;
5.2.7.4. показатели эффективности, включая ROE;
5.2.7.5. структура потребления электроэнергии по группам потребителей;
5.2.7.6. информация о тарифах на электроэнергию.
5.2.8. Сведения о членах органов управления:
5.2.8.1. биографические сведения о Председателе Совета директоров, членах Совета директоров, членах исполнительных органов Общества, в том числе возраст, гражданство, образование, основное место работы, иные занимаемые должности;
5.2.8.2. сведения о принадлежности указанным лицам и аффилированных с ними лицами акций Общества, с указанием количества и категории (типа) акций;
5.2.8.3. информация о сделках между указанными лицами и Обществом;
5.2.9. Сведения о существенных сделках:
5.2.9.1. информационные сообщения о сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, совершенных Обществом и ежеквартальный обзор таких сделок, включая сведения о сторонах, предмете и цене таких сделок;
5.2.9.2. информационные сообщения о сделках, совершенных Обществом с государственными компаниями и ежеквартальный обзор таких сделок;
5.2.9.3. ежеквартальный обзор сделок Общества с акционерами Общества, владеющими не менее 5% голосующих акций Общества;
Единоличный исполнительный орган, Совет директоров Общества вправе своими решениями установить дополнительный перечень информации, раскрываемой по инициативе Общества.
6. Правила раскрытия информации
6.1. Язык раскрытия информации.
При раскрытии информации в соответствии с настоящим Положением Общество раскрывает информацию на русском языке.
6.2. Опубликование информации в ленте новостей.
Сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность Общества, и сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг Общества, публикуются в ленте новостей уполномоченного информационного агентства по адресу: http://www.e-disclosure.ru Уполномоченным информационным агентством Общества является ЗАО «Интерфакс».
6.3. Опубликование информации в печатных изданиях.
Общество осуществляет публикацию пресс-релизов, сообщений, статей, интервью, рекламных материалов и другой информации в периодических печатных изданиях, распространяемых на территории Российской Федерации, а также за рубежом по мере возникновения необходимости такой публикации.
Сообщения о проведении общих собраний акционеров Общества и решения, принятые общим собранием акционеров Общества, годовая финансовая отчетность, а так же сообщения о событиях, действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность Общества и иная информация, обязанность раскрыть которую возникает у Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации, Уставом и локальными нормативными документами Общества публикуются в газете «Ставропольская правда» в сроки, установленные законодательством, Уставом и локальными нормативными документами Общества.
6.4. Опубликование информации в сети Интернет.
Общество публикует на корпоративном веб-сайте информацию о своей деятельности, а также документы, пресс-релизы, сообщения, новости, статьи, интервью, рекламную и иную информацию, предусмотренную пунктом 5 настоящего Положения. Адрес корпоративного веб-сайта Общества: www.staves.ru.
Общество организует рассылку информационных сообщений об основных событиях своей деятельности посредством электронной почты представителям инвестиционного сообщества и в СМИ по их запросу.
6.5. Опубликование информации в брошюрах и буклетах.
Общество включает в состав годового отчета сведения, указанные в подпунктах 5.2.1. – 5.2.1.8. настоящего Положения. При этом в случае, когда в соответствии с указанными пунктами раскрытию подлежит локальный нормативный документ Общества, раскрываются только основные положения таких документов.
Общество осуществляет изготовление типографским способом годовых отчетов и информационных материалов об Обществе (брошюры, буклеты и прочие материалы). Копии годовых отчетов или указанные информационные материалы или (и) их копии предоставляются акционерам Общества по их запросу, не позднее 7 рабочих дней с момента получения обществом соответствующего запроса и распространяются на публичных мероприятиях и размещаются на корпоративном веб-сайте Общества. При этом Обществом может устанавливаться компенсация расходов на изготовление копий годовых отчетов или копий иных запрашиваемых информационных материалов.
6.6. Проведение телефонных конференций, брифингов и встреч с акционерами и иными заинтересованными лицами.
Общество проводит встречи с акционерами (представителями акционеров), потенциальными инвесторами, тематические круглые столы с аналитиками и иными заинтересованными лицами.
Общество участвует в работе российских и международных конференций, выставок, в деятельности международных организаций.
Указанные выше мероприятия проводятся Обществом по мере возникновения необходимости в их проведении.
Представители Общества, участвующие в мероприятиях, предусматривающих раскрытие информации о деятельности Общества, а также тематика раскрываемой информации определяются руководителем структурного подразделения Общества, на которое поступило приглашение на участие в данном мероприятии, по согласованию с подразделениями Общества, уполномоченными осуществлять взаимодействие со СМИ, акционерами, инвесторами и внешними связями.
Уполномоченные представители Общества (из числа работников Общества), участвующие в мероприятиях, предусматривающих раскрытие информации о деятельности Общества несут ответственность за публичное раскрытие информации (выступления, комментарии, интервью, публикации и т.д.), негативно отразившееся на репутации Общества.
6.7. Проведение интервью, брифингов и пресс-конференций с менеджерами Общества, комментарии и ответы на запросы представителей СМИ.
Общество организует проведение пресс-конференций, брифингов, посвященных важным событиям, которые происходят или будут происходить в Обществе. Общество через пресс-службу Общества распространяет официальные комментарии в СМИ о деятельности и перспективах развития Общества, отвечает на запросы представителей СМИ, организует интервью, брифинги и пресс-конференции менеджеров Общества.
6.8. Рассылка информации акционерам Общества.
Общество осуществляет рассылку акционерам заказными письмами информационного сообщения о проведении собраний акционеров, бюллетеней для голосования в порядке и в сроки, определенные законодательством Российской Федерации, Уставом и иными локальными нормативными документами Общества. Уставом общества могут быть предусмотрены иные способы уведомления акционеров о проведении собраний акционеров.
6.9. Сроки раскрытия Обществом дополнительной информации.
Общество раскрывает дополнительную информацию о себе и своей деятельности, указанную в пункте 5.2. настоящего Положения, в следующие сроки:
- сведения, указанные в абзаце 5.2.1.9. пункта 5.2.1. и в абзаце 5.2.6.4. пункта 5.2.6. настоящего Положения раскрываются Обществом и обновляются на корпоративном веб-сайте ежедневно;
- сведения, указанные в абзацах 5.2.7.3.-5.2.7.6. пункта 5.2.7.; в абзацах 5.2.8.1.-5.2.8.3., пункта 5.2.8.; в абзацах 5.2.9.1.-5.2.9.3. пункта 5.2.9. настоящего Положения раскрываются Обществом на корпоративном веб-сайте ежеквартально;
- сведения, указанные в абзаце 5.2.7.2 пункта 5.2.7. настоящего Положения раскрываются Обществом на корпоративном веб-сайте в течение 90 дней с момента окончания финансового года.
- иные сведения предусмотренные пунктом 5.2. настоящего Положения раскрываются Обществом на корпоративном веб-сайте в течение 3-х рабочих дней с момента изменения соответствующей информации (документов) или наступления определенного события.
7. Обеспечение доступа акционеров к документам и сведениям о деятельности Общества
7.1. Общество обеспечивает доступ к информации, которую Общество обязано хранить и предоставлять акционерам, кредиторам, потенциальным инвесторам и иным заинтересованным лицам в соответствии с законодательством и (или) нормативно-правовыми актами Российской Федерации.
7.2. Общество обеспечивает предоставление акционерам информации при подготовке и проведении общего собрания акционеров в порядке и сроки установленные законодательством Российской Федерации.
7.3. Общество предоставляет документы для ознакомления по предъявлении соответствующего требования, составленного в произвольной письменной форме на имя лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа Общества или Председателя Совета директоров Общества.
7.4. Общество обеспечивает предоставление акционерам запрашиваемых документов и (или) их копий, относящихся к информации, подлежащей предоставлению акционерам в соответствии с законодательством, не позднее семи дней со дня предъявления соответствующего требования.
7.5. Информация об Обществе и его деятельности может предоставляться заинтересованным лицам, не являющимся акционерами Общества и представителям СМИ, на основании их письменных запросов, если такая информация не относится к сведениям, содержащим коммерческую, государственную или иную охраняемую законом тайну. Решение о предоставлении такой информации принимается лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа или иным уполномоченным должностным лицом, осуществляющим функции по раскрытию информации лицам согласно п. 4.1. настоящего Положения в соответствии с внутрикорпоративным распределением полномочий.